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长江商报讯息 ●长江商报记者 徐佳

涉保荐名目诓骗刊行案，中金公司（601995.SH、03908.HK）被重罚。

10月26日，中金公司发布公告，公司收到中国证监会行政处罚预先奉告书。中金公司在为上海念念尔芯时代股份有限公司（原名：上海国微念念尔芯时代股份有限公司，以下简称“念念尔芯”）科创板IPO提供保荐劳动经由中未起劲遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在乖僻记录，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，给予告戒，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金，总共罚没800万元。

同期，念念尔芯名目保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主也分辨被给予告戒，并处以150万元罚金。

关于这次被罚，中金公司示意，公司老诚汲取处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。

长江商报记者谨防到，适度10月25日收盘，中金公司A股股价36.25元/股，总市值1700亿元。发布被立案讯息半个月以来，公司股价累计下落9.4%，市值减少约180亿元。

数据涌现，2024年上半年，中金公司的投行业求驱散买卖收入5.79亿元，同比减少70.1%。

保荐念念尔芯IPO名目处罚落地

本年9月25日，因公司涉嫌念念尔芯初次公诱骗行股票保荐业务未起劲遵法，证监会决定对中金公司立案。

费力涌现，念念尔芯于2021年8月提交科创板首发上市央求，拟公诱骗行新股不逾越2000万股并在科创板上市，召募资金总和不逾越10亿元。2022年7月，念念尔芯撤退刊行上市央求，上交所绝交念念尔芯刊行上市审核。

尔后，监管部门查出念念尔芯存在诓骗刊行。2023年12月末，证监会对念念尔芯发出行政处罚决定书，指出念念尔芯在公告的证券刊行文献中编造紧要乖僻本体，公司存在的犯科事实包括通过编造销售交游、提前阐发收入虚增买卖收入，以及少记时候用度等。

证据琢磨限定，证监会对念念尔芯处以400万元罚金，琢磨职守东说念主一并被罚1250万元。

本年6月，上交所也在官网发布对念念尔芯及琢磨职守东说念主给以顺序刑事职守的决定。上交所决定对念念尔芯给以5年内不汲取刊行东说念主提交的刊行上市央求文献的顺序刑事职守，对琢磨职守东说念主给以公开认定3年内不妥贴担任刊行东说念主董事、监事、高等管理东说念主员的顺序刑事职守；对念念尔芯时任董事长黄学良给以1年内不汲取其适度的其他刊行东说念主提交的刊行上市央求文献的顺序刑事职守。

念念尔芯诓骗刊行被坐实，四肢其IPO项计较保荐东说念主，中金公司也难逃监管追责。10月26日，中金公司发布公告，公司收到中国证监会《行政处罚预先奉告书》， 中国证监会对本案已窥伺收场，拟照章作出行政处罚。

经查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐劳动，在执业经由中未起劲遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在乖僻记录，包括未审慎核查硬件设 备分娩情况、未审慎核查软件销售情况、客户访问格式履行不到位、资金活水核查格式履行不到位、未审慎核查关联方告贷利息计提事项。

中国证监会合计，中金公司在为念念尔芯科创板IPO提供保荐劳动经由中未起劲遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在乖僻记录，组成犯科活动。关于中金公司的上述犯科活动，念念尔芯名目保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是径直认的确愚弄东说念主员。

证监会拟决定对中金公司责令改正，给予告戒，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金，总共罚没800万元。同期对赵善军、陈立东说念主给予告戒，并分辨处以150万元罚金。

综上，中金公司及两名保代总共被罚没1100万元。

券商投行监管力度升级

关于这次被重罚，中金公司很快作念出酬谢。

中金公司示意，关于上述《行政处罚预先奉告书》所认定的问题及处罚，公司老诚汲取处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚抓以投资者为本，贬抑强化执业质料管控，把好成本市集“进口”关，夯实“看门东说念主”职守，更好劳动成本市集高质料发展。

一直以来，投行业务皆是中金公司的传统上风业务，中金公司也被市集冠以“投行贵族”好意思誉。据长江商报记者此前报说念，2024年上半年，中金公司的投资银行板块驱散买卖收入5.79亿元，较上年同期的19.35亿元减少13.56亿元，降幅达到70.1%。

在A股融资节拍放缓的配景下，上半年中金公司A股IPO主承销鸿沟名次由上年同期的市集第三下降至第八。

二级市集上，K线图涌现，走漏被证监会立案之前，在火热的市集行情下，中金公司曾在10月8日最高冲至42.47元/股，达到年内最高点。10月11日公司再次涨停，当日晚间公司发布被立案讯息。复牌后，10月14日中金公司股价大跌近8%。

适度10月25日收盘，中金公司A股股价36.25元/股，总市值1700亿元。发布被立案讯息半个月以来，公司股价累计下落9.4%，市值减少约180亿元。

值得关心的是，近期证券公司投行严监管力度升级。仅在10月18日，证监会就对13家券商投行开出罚单，43名琢磨职守东说念主一并被罚。其中，受罚最重的开源证券、华夏证券被暂停债券承销业务经验6个月。

业内东说念主士示意，上述罚单既是监管部门对非法活动的严厉打击，亦然对券商投行的一种警示和督促。这有助于爱戴市集递次柚木提娜ed2k，促进券商投行的合规野心，保护投资者的利益，鼓舞成本市集的健康、踏实和抓续发展。